GRS文件审核清单

公司文件

1.GRS 生产管理手册（如果有外发加工单位，每个单位根据自身职能准备生产管理手册）

2.GRS 体系计划（GRS system plan）

3.GRS 产品规格表（GRS product specification）

4.营业执照、税务登记证、组织机构代码证

5.生产流程图（仅申请认证）

6.车间和仓储区域平面图（包括机台排列，设备清单）生产线、存储区域等标识出 GRS 再生产品专用且与平面图保持一致

7.供应商评估记录（GRS 再生原料）

8.GRS 专用染化料助剂评估（a. 化学品管理程序 CMS，b. 化学品评估记录,c.化学品清单包括供应商信息及 MSDS 等)

9.GRS 原料采购汇总表(包括相关采购发票、运输单据、GRS 原料声明或交易证书//GRS 原料统计：采购-­使用-­库存)

质量体系| 采购生产质控销售

10.GRS 原料验收检查记录

11.GRS 生产风险点评估及控制措施(各工序、存储等环节（如易污染、易混批等）)

12.GRS 生产追溯记录（模拟）(工艺、投料、生产、质控、成品等记录)

13.GRS 清洁记录（模拟）

14.GRS 销售记录（模拟）(订单、送货单、发票等记录)

15.GRS 生产过程中废料记录(内部废料的来源、数量、处置等记录)

16.GRS 成品标签（唛头）(如使用 GRS logo，必须通过 CUC 评估)

17.GRS 总量平衡统计(成品统计：成品-­原料（GRS、非 GRS 都要列明）-­库存-­销售-­损耗)

18.GRS 产品交易证书（TC）(按照 GRS 要求生产的 GRS 成品必须申请有效的交易证书)

19.社会责任手册(如已通过 BSCI/ SMETA 审核，请准备好一年内有效的稽核报告)

社会责任(社会责任负责人任命书)

20.员工手册(厂纪厂规)

21.员工名册(截止到审核日期前 2 周内)

22.童工/未成年工管理(未成年工名单/登记证/体检/未成年工保护规定)

23.人事档案(员工登记表/劳动合同/培训记录/离职记录)

24.考勤(随机 6 个月考勤表//当地政府的加班批文或综合计时批文)

25.工资(与 6 个月考勤对应的工资//当地最低工资文件//员工扣款及其纪律罚款的记录)

26.社会保障记录(工伤记录、社保缴纳等)

27.职业健康安全评估(安全卫生风险评估和防护文件记录,工厂车间作业环境（噪声、空气、粉尘等）监测报告饮用水测试报告

28.劳保用品(依据职业健康评估报告制定劳保用品发放制度，标准和记录)

29.特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格证书(设备维修工/技工资格证书//司炉上岗证// 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证//电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明)

30.逃生指示图、安全警示标识

31.消防演习记录(消防应急预案，逃生、灭火演习)

32.消防器材检查记录(包括政府对设施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等)

33.健康、安全、卫生等（EHS）培训记录(化学品使用培训等)

34.工会相关文件(工会批复、工会组织会议记录//工会代表职责//员工的申诉与建议）

35.消防器材检查记录（包括政府对设施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等）

36.食堂餐饮服务许可证及相关从业人员健康证

环境责任

37.环境政策（环境管理手册、环境责任负责人任命书ISO 14001 认证，如果有）

38.厂区新建或改建环境评估报告

39.排污许可证

40.能源/用水（A 能源/用水的相关法律法规受控 B 月度能源/水消耗跟踪记录 C. 年度节水降耗目标及实施进展跟踪）

41.污水（A. 污水排放相关法律法规受控 B. 污水委托处理合同、发票 C. 污水监测报告：pH 、度、COD、BOD、TSS、重金属等(每季度至少一份有效第三方监测报告)，相关测试指标必须符合 GRS 3.0 标准附录 4 要求 D. 污水处理运行日志：污水处理站日常运行记录/废水内部监测报告 E. 污水处理操作手册和程序污水处理设施设计方案和处理）

42.废气(A. 空气污染的相关法律法规受控 B. 空气污染源识别 C.空气污染设备的维护)

43.固废(A.（危险）废弃物处理合同、发票 B. 废水处理：淤泥处理协议/接收单位危废处理资质/淤泥处理统计/淤泥接收单据)

44.水、电、煤、蒸汽、化学品年度耗用记录(按月统计，近 12 个月，并且折算单位公斤纺织品耗用量)

备注:1. 初次申请或未加工过 GRS 订单，按照 GRS 要求进行模拟生产并保留相关记录备查。2. 如果有外发加工单位，必须与持证单位签订 GRS 认证合作协议，有效期一年。3.此审核清单仅供 CU 认证客户参考使用，具体审核要求以最